सेबी ने इस संदर्भ में प्राप्त होने के बाद कि कुछ संस्थाओं ने विभिन्न शेयरों की कीमतों में हेरफेर किया है और फर्जी उत्पन्न किया है, स्क्रिप की जांच शुरू की। लॉन्ग टर्म कैपिटल गेन्स (एलटीसीजी)।
जांच की अवधि 6 जून 2014 से 31 जुलाई 2015 तक थी।
संस्थाओं का आचरण धोखाधड़ी के निषेध का उल्लंघन था और अनुचित व्यापार व्यवहार (पीएफयूटीपी) मानदंड, यह कहा।
संस्थाओं ने “अपने कृत्यों और व्यापारों के माध्यम से, जो स्पष्ट रूप से जोड़ तोड़ और अनुचित होने के लिए स्थापित हैं, के प्रावधानों का उल्लंघन किया है नियमोंसेबी ने पीएफयूटीपी मानदंडों का जिक्र करते हुए कहा।
संस्थाओं पर प्रत्येक पर 5 लाख रुपये से 10 लाख रुपये तक का जुर्माना लगाया गया है।
इनमें चार व्यक्तियों के अलावा विष्णुधाम मार्केटिंग, रिवर हाई राइट शेयर ब्रोकर्स, ट्रकलिंक विनमय ट्रेडिंग, मुरलीधरगिरिधर ट्रेडिंग, ध्यानेश्वर डीलर्स, ड्रीमलाइट एक्जिम, हेलोट प्रॉपर्टीज, मचमोर विनकॉम, हंसिका डीलर्स और रोचक विनीमय शामिल हैं।
एक अन्य आदेश के अनुसार, बाजार प्रहरी ने उस पर कुल 55 लाख रुपये का जुर्माना लगाया
एंड इंवेस्टमेंट्स लिमिटेड और उसके निदेशकों – विनोद कुमार बंसल, रेणु बंसल, सीमा मंगल, अंकित अग्रवाल और राधा अग्रवाल को निवेशकों को भ्रामक जानकारी देने के लिए, जिससे उन्हें उन सूचनाओं पर कार्रवाई करने और इसके शेयरों में व्यापार करने के लिए प्रेरित किया गया।
जुर्माना राशि 5 लाख रुपये से 15 लाख रुपये के बीच भिन्न होती है।
सेबी ने कहा कि उन्होंने अपनी वित्तीय स्थिति के बारे में सही और निष्पक्ष दृष्टिकोण का खुलासा नहीं किया और निवेशकों को भ्रामक जानकारी प्रसारित की।
नियामक ने कहा कि बिना किसी अंतर्निहित वास्तविक लेनदेन के धन के विभिन्न परिपत्र रोटेशन का उपयोग पंकज पीयूष व्यापार और निवेश के संदिग्ध तरजीही आवंटन की योजना को सुविधाजनक बनाने और सहायता के लिए किया गया था।
सेबी ने विजडम के निदेशकों पर से प्रत्येक पर 5-5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया
दिसंबर 2014 में पारित नियामक के एक अंतरिम आदेश का पालन नहीं करने के लिए जिसने उन्हें सामूहिक निवेश योजनाओं के माध्यम से जनता से धन जुटाने से रोक दिया था।
गोविंदा पिलाई रघुकुमारन, गिल्बर्ट जेम्स धासन, कुमारसन वसंतकुमारी और जयशोबा थंकप्पन राजम जुर्माने का सामना कर रहे हैं।
दो अलग-अलग आदेशों के माध्यम से, सेबी ने कमोडिटी ब्रोकर ग्रोवैल्यू कमोडिटी प्राइवेट लिमिटेड पर 7 लाख रुपये और स्टॉक ब्रोकर बैलेंस इक्विटी ब्रोकिंग (आई) प्राइवेट लिमिटेड पर विभिन्न बाजार मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए 17 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।
